在逃中国金融人士化名在香港任高管


一家精品投行周三说,一名在逃中国籍金融人士因涉嫌违反澳大利亚保释规定和证券法本周在香港被捕,他此前一直用另一个名字在这家投行担任高级管理职位该投行是几名前中国金融业高级监管人员运营的 澳大利亚证券及投资事务监察委员会(Australian Securities and Investment Commission)说,肖辉,也就是Steven,周日晚间在香港国际机场落地后不久即被逮捕,逮捕是在澳大利亚政府的要求下做出的 总部位于香港的精品投行东英金融集团(Oriental Patron Financial Group)周三在回应《华尔街日报》(The Wall Street Journal)的询问时表示,在被捕时,肖辉已经在中国以化名受雇于该投行东英金融集团在一则声明中说,并不清楚他还有另一重身份的情况 记者无法联系到肖辉置评不清楚肖辉是否已聘请了律师 澳大利亚有关部门从2011年末就开始怀疑肖辉与一起广为人知的内幕交易案有关他们现正调查他、他在中国矿企四川汉龙集团(Sichuan Hanlong Group)的同事及其家人是否在汉龙宣布竞标之前,针对澳大利亚一些投资对象从事了非法股票交易活动法院文件显示,在上述澳大利亚证券监管机构于2011年9月公开指称肖辉是一名嫌疑人的几周后、在针对他提出指控之前,肖辉离开澳大利亚前往中国,而且没有履行在一家法院做出的很快返回的承诺 汉龙与此案没有牵连汉龙一直说,该公司不容忍违规行为 澳大利亚证券监管机构说,将正式提出引渡肖辉的申请澳大利亚法院的记录表明,肖辉的一名与此案有关的前同事正在一所监狱服刑,刑期27个月,他已经提供了不利于肖辉的证据 现年39岁的肖辉周一在香港的一家法院短暂出庭法院的发言人说,这次开庭是应澳大利亚政府的初步引渡请求进行的预审按计划,下一次开庭是在2月24日,这是澳大利亚政府将正式提出引渡的最后期限肖辉可以就引渡提出抗辩 东英金融的网站上有肖辉的名字及一幅照片,并显示他是该投行负责投资的董事总经理,不过他用的是“肖迦一”(Eric Xiao Jiayi)这个化名周三,表明他的身份信息的简要档案已经被从该行网站撤掉 东英金融集团的一位发言人在声明中称,“肖迦一”是肖辉身份证件上的名字,公司并不知道他之前在澳大利亚的事情公司了解情况以后,就从网站上删除了关于他的资料介绍 东英金融集团还表示,肖辉只负责集团下属私营公司的一个矿业项目,该公司与集团下属受监管的实体及公开上市的投资子公司东英金融投资有限公司(OP Financial Investments Ltd.,1140.HK,简称:东英金融投资)毫无关系 东英金融集团的四位创始董事中,有三位曾经在中国央行或中国证监会担任过要职该集团网站上的资料显示,他们之中有曾任证监会第一任机构部主任的张志平该集团的荣誉主席刘鸿儒是证监会第一任主席,并且曾担任中国央行副行长该集团未让相关管理人士出来置评 目前不清楚肖辉在东英金融集团的工作是否被保留该集团拒绝发表更多评论 东英金融集团网站上已经删除的资料介绍显示,肖辉是主要管理层的八名成员之一网站对肖辉的从业经历介绍与其他公司过去提交给监管机构的文件中对他的介绍相仿东英金融集团称,肖辉完成了约8亿美元的并购,以及约10亿美元的项目融资介绍称,肖辉拥有工商管理硕士学位以及博士学位,但未介绍哪些学校授予了他这些学位 据一位直接参与了调查的人士称,澳大利亚监管部门在一年多前注意到了东英金融集团网站上关于“肖迦一”的资料 金融监管文件显示,肖辉2009年离开北京到澳大利亚,在澳大利亚加入了汉龙文件显示,他主导进行了26亿美元左右的股票购买和投资交易,其中大部分是在澳大利亚,也有一部分在美国 香港方面的记录显示,肖辉是周围人眼中的金融专家,更早之前他在香港从事投资工作德州大学阿灵顿分校(University of Texas in Arlington)的信息显示,2004年肖辉在该校获得了EMBA学位在一些上市公司的监管文件中,肖辉被称作肖博士肖辉在监管文件中称自己在美国南加州大学(California Southern University)获得了博士学位该校提供网络课程 法院文件显示,澳大利亚从2011年年中开始调查肖辉,因为当地监管部门发现在汉龙对两家以非洲业务为主的矿业公司发出竞购时,这两家公司在澳大利亚的股票出现异常交易活动企业公告称,肖辉是汉龙方面负责协商这两桩交易的主要管理人士,其中一桩交易是汉龙拟以15.2亿美元收购铁矿石生产商Sundance Resources Ltd.,另一桩交易是以1.434亿美元收购铀矿公司Bannerman Resources Ltd.两桩交易后来均以失败告终 2011年9月澳大利亚证券监管机构在新南威尔士法院指控肖辉涉嫌内幕交易后,
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